[자본시장과 금융투자업에 관한 법률]에 근거하여
외화표시펀드, 역외펀드, 연금저축 등 다양한 집합투자증권 판매업무를 지원하는 시스템으로
증권, 은행, 보험 등의 다양한 구축 경험을 바탕으로
고객사의 금융환경에 최적화된 서비스를 제공합니다.
금융시장의 급격한 변화, 집합투자증권에 대한 인식 변화 등에 따라 신상품의 신속한 판매,
신규제도의 신속한 반영 및 대내외 고객 요구사항을 수용할 수 있도록 유연하고 확장성 있는 업무 플랫폼으로 설계되어 있습니다.
D-FTS는 펀드 판매회사를 위한 제반 업무 컨설팅과 교육을 포함하는 종합적인 집합투자증권 판매시스템 구축을 지원합니다.
집합투자증권 운용 구조
시스템 개념도
집합투자증권이란?
집합투자기구에 대한 출자지분이 표시된 증권으로 투자신탁의 수익증권이나
투자회사의 주식을 말하며 주식, 채권, 부동산, 실물자산 등에 투자하여
수익을 추구하는 유가증권을 의미합니다.
시스템 주요 특징
- 증권/은행/보험 등 각 업권별 참조모델 적용
- 대외연계 및 대내 시스템과 Interface 용이
- 고객 및 상품정보 전사 통합 관리 적용 가능
- 제도변경 및 신상품 판매 시 신속하고 유연한 업무확장 가능
- 적합성 원칙 준수 및 불완전판매 방지 관리 기능 강화
- Web 환경으로 구축, 비대면 채널 판매 용이( WTS, MTS, HTS 등 )
- 사후관리 및 업무지원 기능 강화
- 사용자 편의성을 고려한 UI
- 정보기술 및 업무지원 통합 솔루션
- 유지보수의 용이성
- 업무전반에 대한
교육자원 - 업무수행에 필요한
Process 협의 - 장표 및 업무 처리
지침작성 지원 - 운영에 필요한
업무처리 지원
시스템 구성
상품관리
- 상품정보관리
- 수탁사정보
- 상품추천정보
- 기준가정보
- 수수료관리
- 설정/해지
펀드 신규/해지
- 계좌신규
- 계약변경
- 펀드청산
- 수신연결계좌관리
- 계약해지
- 통장관리
매매
- 매입신청
- 거래취소
- 결산처리
- 환매신청
- 매매예약
- 재투자
업무통제
- 개시/마감
- 기준가관리
- Late Trading 관리
마케팅관리
- 투자유형관리
- 투자권유펀드
- 투자성향분석
지원업무
- 업무지원
- 영업현황
- 배치처리
- 퇴직연금지원
- 실적관리
- 본사조회관리
자금결제
- 결산정보등록
- 설정/해지
- 기준가등록
- 판매보수관리
- 예탁원자료관리
- 회계I/F
인터페이스
- 전문송수신
- 내부연계
- 비대면채널